日常经营办理存在多项问题 民生期货一经营部遭监管责令改正发布时间: 2024-04-13 来源:移动互联领域

  日前,河南证监局发布了一则行政监管办法决议书,剑指民生期货一经营部相关违规。

  据决议书显现,经查,河南证监局发现民生期货郑州经营部在日常经营办理中,存在印章办理不完善、合同办理有缝隙、居间人办理不到位、前后台岗位未充沛阻隔等问题。

  上述事项违背了《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)第五十六条规则。因而依据《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)第一百零九条规则,河南证监局决议对该经营部采纳责令改正的行政监管办法。一起要求该经营部应对以上问题进行整改,并提交整改陈述,证监局将视状况对其整改履行状况做检验。

  据《期货公司监督办理办法》第五十六条规则,期货公司应当树立并有用履行危险办理、内部操控、期货确保金存管等事务准则和流程,有用阻隔不同事务之间的危险,确保客户财物安全和买卖安全。《期货公司监督办理办法》第一百零九条规则,期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高档办理人员以及其他直接责任人员违背本办法有关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以对其采纳监管说话、责令改正、出具警示函等监管办法。

  官网显现,民生期货成立于1996年1月,注册资本36100万元人民币,操控股权的人为民生证券。到现在,民生期货下设16家分支机构,经营规模包含产品期货经纪、金融期货经纪、期货出资咨询和财物办理事务。

  值得注意的是,现在该公司或正处艰屯之际。就在不久前,有相关媒体爆出,中国证监会山东证监局原党委书记、局长,一起也是民生证券董事长兼总裁、民生期货董事长的冯鹤年因涉嫌严峻违纪违法,正在承受有关部门的纪律检查和督查查询。据了解,民生证券已于6月17日敲定了代任董事长和总裁,而民生期货方面现在暂未有新消息传出。

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